直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒泰证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出(chū)的警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人(rén)职业发展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究(jiū)方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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