在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会(huì)网站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会(huì)网站披露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出(chū)资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方(fāng)认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理人(rén)专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资(zī)管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公(gōng)司(sī)的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同(tóng)约定(dìng)如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提(tí)取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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