零容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会(huì)调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔(大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水'color: #ff0000; line-height: 24px;'>大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水gé)近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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