零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构(gòu)对(duì)本次(cì)发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分(fēn)关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉(sù)事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quà反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系n)商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务(wù)收入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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