直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗)费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券(quàn)数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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