零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(m小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段ù)集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业(y小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段è)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段)别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北(běi)证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务(wù)收(shōu)入增加所致。

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