金融界4月21日消息 证岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时(shí)移(yí)送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资者(zhě)及(jí)时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其(qí)相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本市(shì)场法律责(zé)任体系(xì)的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归(guī)位(wèi)尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公(gōng)司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、出(chū)具审(shěn)计报(bào)告(gào)的或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等(děng)违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法(fǎ)机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存(cún)储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格(gé)投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公(gōng)告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位(wèi)或(huò)者个人(rén)进行(xíng)调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的(de)行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的(de)基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因(yīn)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责(zé)相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依(yī)法依规岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关(guān)责(zé)任(rèn)人员(yuán)在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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