直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券左眉毛有一根特别长是什么意思？官(guān)方抖音账号(hào)的(de)粉丝左眉毛有一根特别长是什么意思？数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月直播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提供(gōng)关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询左眉毛有一根特别长是什么意思？(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下(xià)发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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