零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能(néng)力进(jìn)行(xíng)核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写(dū)导(dǎo)期的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方式，生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投(tóu)资银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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