零容(róng)忍！又(yòu)有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。<淀粉勾芡后为什么会变稀，勾芡不泄汤的秘诀/p>

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集(jí)资金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2淀粉勾芡后为什么会变稀，勾芡不泄汤的秘诀.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北(běi)证券实(shí)现营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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