昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管活(huó)动，保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供(gōng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供信息科(kē)技基础支撑服务(wù)，对于提(tí)升行业信息基(jī)础设施运维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随(suí)着(zhe)证券期货市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步(bù)规范证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期(qī)货(huò)市场的(de)平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期货交易(yì)所和(hé)证券期货(huò)经营机构(gòu)两部分，分别提(tí)出(chū)完善(shàn)的监管要求，并要求其他(tā)类型的(de)参与主(zhǔ)体(tǐ)参照(zhào)执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全(quán)底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的(de)基础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解height: 24px;'>爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解职调查和(hé)业(yè)务审(shěn)批(pī)机制，从(cóng)安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平(pín爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解g)合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动的(de)各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升市(shì)场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对(duì)证券(quàn)期货行业(yè)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确(què)立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的基本原(yuán)则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是(shì)指证券期货交易(yì)所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等资源，部(bù)署在(zài)相关(guān)资源的信息系统(tǒng)可以连(lián)接(jiē)证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是(shì)证券期货交易所要求(qiú)。明确了(le)证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交易(yì)时延，建设(shè)运维要求不(bù)得(dé)低于(yú)《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区(qū)分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核心(xīn)交易(yì)系统通信前端的(de)通信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源有关要(yào)求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)的一般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券(quàn)期货经营机(jī)构能够保障客(kè)户(hù)设(shè)施的安(ān)全运行。明(míng)确(què)证券期货(huò)经营(yíng)机构对(duì)证券期货交易所的(de)报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以下简称证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)部署客(kè)户设施）的(de)，应(yīng)当从人(rén)员保障、资(zī)金投(tóu)入、客(kè)户需求等(děng)方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户(hù)的信息(xī)系统、客(kè)户与经营机构的信息系统进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的(de)监(jiān)管报告义(yì)务(wù)，规(guī)定中国(guó)证监会(huì)及其派(pài)出机(jī)构结合法定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及(jí)证券期货经营机构(gòu)实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)交易所违反本规(guī)定，或者(zhě)在(zài)监管(guǎn)工(gōng)作中不(bù)履行职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会可以对证券(quàn)期(qī)货交易所采取监管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政(zhèng)监管措施，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通(tōng)报(bào)批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易(yì)所对(duì)其他责任人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可(kě)以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接(jiē)受中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州(zhōu)市监(jiān)委监察(chá)调(diào)查(chá)。

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