科创板首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其(qí)收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议(yì)同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对(duì)于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并(bìng)在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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