在“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣”的基本(běn)方(fā气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别ng)针(zhēn)下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构(gòu)成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者王某的基(jī)金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投资者的风险识别(bié)能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可(kě)能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第(dì)三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培(péi)欣，合(hé)规(guī)风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉(shān)基金的(de)股东(dōng)，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别人寻找(zhǎo)海外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势(shì)性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性(xìng)估(gū)值和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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