科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下(xià)发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披(pī)露(lù)的(de)2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余(yú)额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负(fù)责人(rén)也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一(y电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗ī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发(fā)布公告(gào)称(chēng)，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定(dìng)的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事(shì)先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上(shàng)市(shì)，自(zì)交(jiāo)易(yì)所电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗公(gōng)告对(duì)股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一(yī)交易(yì)日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退市整理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业(yè)务(wù)未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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