直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第(dì)三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务(wù)或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短视(shì)频(pín)平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。这都有水了还说不想要，啊怎么这么多水啊>

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合这都有水了还说不想要，啊怎么这么多水啊规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业(yè)务的(de)核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格(gé)及(jí)业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部(bù)下发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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