零容忍！又(yòu特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行认购义务(wù)的(de)能力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求(qiú)对本次非(fēi)公开发行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非(fēi特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预(yù)投资(zī)金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关(guān)注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人已经离开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北(běi)证券最新(xīn)一(yī)季报(bào)显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么