零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

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　　合计罚(fá)没750多(duō)万两斤大概有多重参照物，2斤有多重？ng>

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资(zī)金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　两斤大概有多重参照物，2斤有多重？g alt="东北证券突发！时隔(gé)7年，仍然被(bèi)罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。