近期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这(zhè)是(shì)两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易(yì)商协会已对(duì)多家金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市(shì)场交(jiāo)易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显示，基(jī)于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国建设银行(xíng)股份有限(xiàn)公(gōng)司债务(wù)融资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2cpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的022年年报，去年建行承(chéng)销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地(dì)产(chǎn)企业(yè)债券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近(jìn)期持(chí)续(xù)加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官(guān)网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中(zhōng)国进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国(guó)民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来(lái)说，交易商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银(yín)行等多(duō)家机构存在债(zhài)券代持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银(yín)行通(tōng)过做市(shì)业务方式(shì)，每(měi)日(rì)滚动开(kāi)展买卖方向(xiàng)相反、清算速度(dù)不同(tóng)的现券(quàn)交(jiāo)易，代持利(lì)率债(zhài)活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执行(xíng)不严或流于形式(shì)，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中间方以(yǐ)现券买卖或(huò)做市等方(fāng)式参(cān)与债券(quàn)代持交易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自(zì)律调查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日(rì)常监测工(gōng)作中发现，工商(shāng)银行(xíng)主(zhǔ)承销的(de)多期债务(wù)融(róng)资工具发(fā)行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券市场自(zì)律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)，近期在(zài)查处(chù)四平市城市发展投资(zī)控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自律(lǜ)调(diào)查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家(jiā)金融机(jī)构。

　　交易(yì)商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商(shāng)协会(huì)通(tōng)报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案调查(chá)，开展自律调查和自律问(wèn)询(xún)103次，作出各类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及(jí)35家(jiā)发行人(rén)和信(xìn)用增进机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期(qī)限业务，12位责(zé)任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包括(kuò)低(dī)价包销多期债务融资(zī)工具，影响(xiǎng)了市场正cpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的常秩序(xù)；部(bù)分(fēn)债(zhài)务融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其他(tā)投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影响了发(fā)行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市(shì)场(chǎng)责任(rèn)意(yì)识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规(guī)则(zé)要求，合规展业，自觉(jué)维护银(yín)行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表(biǎo)示(shì)，做市(shì)商作为银行间(jiān)市场基石机构(gòu)，承(chéng)担着提高市场流(liú)动(dòng)性、促(cù)进(jìn)价格(gé)发现的重要作用，应切实提(tí)升做(zuò)市交易能(néng)力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协(xié)会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监(jiān)管(guǎn)专家周毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报》记者表(biǎo)示(shì)，可以看到，银(yín)行间交(jicpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的āo)易商(shāng)协会将继(jì)续(xù)贯彻落实(shí)监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递(dì)“零(líng)容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引导市(shì)场(chǎng)各(gè)类主体(tǐ)归位尽责(zé)，维护市场良好秩序(xù)。债券(quàn)承(chéng)销(xiāo)机构作为(wèi)债(zhài)券(quàn)市场的“看(kàn)门(mén)人(rén)”，对(duì)于商业银行特别是国有大(dà)行(xíng)来说，也需要肩负起(qǐ)相应(yīng)的公(gōng)序责任，切实维护(hù)好行(xíng)业(yè)的(de)良性竞争生态。

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