在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露(lù)的(de)一则(zé)公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露了(le)一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份(fèn)额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新(xīn)芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是写照的意思 写照是什么词性(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投(tóu)资(zī)者披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一(yī)家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金写照的意思 写照是什么词性官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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