在“扶(fú)优(yōu)限劣(liè)”的之字是什么结构的字，近字是什么结构基(jī)本方针(zhēn)下，私(sī)募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪(jì)律处分事先告(gào)知(zhī)书送达(dá)公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发(fā)展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”，并由(yóu)该(gāi)产品购(gòu)买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募基(jī)金管(guǎn)理人专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴之字是什么结构的字，近字是什么结构钩(gōu)15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期间公司(sī)的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如(rú)实向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Lim之字是什么结构的字，近字是什么结构ited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资(zī)和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投(tóu)资中的(de)个体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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