5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券(quàn)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收蜡的熔点是多少度(shōu)入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落地(dì)，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入(rù)增加所(suǒ)致。

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