在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人(rén)专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行(xíng)事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基(jī)金合同于201yue是什么意思网络用语，乐是什么意思网络用语5年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取问卷调(diào)查(chá)等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合(yue是什么意思网络用语，乐是什么意思网络用语hé)同约定如(rú)实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募(mù)股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的(de)新闻动态便停止更新。

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