直播短视频成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但金融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四(科兴是美国的还是中国的sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引(科兴是美国的还是中国的yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下(xià)发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出(chū)监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证券(quàn)领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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