昨日晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会(huì)起草了《证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供(gōng)主机(jī)交易托管资源，为行业提(tí)供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提(tí)升(shēng)行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场的不断发展，主机(jī)交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》起草思(sī)路(lù)有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活(huó)动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出(chū)完善的监管要(yào)求，并(bìng)要(yào)求其他类型的参(cān)与主(zhǔ)体参照执(zhí)行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了(le)证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)的(de)尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批(pī)机制，从安(ān)全的角度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平合理原则，体现在(zài)证券期货(huò)交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)从事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的(de)各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基本原(yuán)则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部(bù)署(shǔ)在相(xiāng)关资源的(de)信息系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。主要(yào)包括：要(yào)求证券期(qī)货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管理，统一(yī)专区(qū)交易(yì)时延(yán)，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统的(de)受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关服(fú)务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需(xū)建立健(jiàn)全监(jiān)控指(zhǐ)标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求(qiú)，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当(dāng)将主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机托管(guǎn)资(zī)源进行区分，对主机交易托管资(zī)源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通信前(qián)端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确(què)了证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机(滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址jī)交易托(tuō)管资源有关(guān)要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机(jī)构滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址租用主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安(ān)全运行。明(míng)确(què)证券(quàn)期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址件(jiàn)设(shè)施（以下(xià)简称(chēng)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客(kè)户，确保自(zì)身(shēn)能(néng)力(lì)可(kě)以保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息(xī)系统(tǒng)、客户与经营机(jī)构的信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结(jié)合法(fǎ)定(dìng)职责，对(duì)证券期(qī)货交易(yì)所及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交(jiāo)易所违反本(běn)规(guī)定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示(shì)函(hán)、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规(guī)定，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)及其(qí)派出机构(gòu)可(kě)以依(yī)照(zhào)《证券期货业网络和信息安(ān)全(quán)管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关(guān)机构和(hé)人员(yuán)采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委消息(xī)，上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙(zhè)江省台(tái)州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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