直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事(shì)与所在(zài)机构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需(xū)要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维(wéi)证券(青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗quàn)数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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