科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据和(hé)验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回(huí)款、提前(qián)确(què)认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两家公司也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票几率还是机率 概率和几率一样吗上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日几率还是机率 概率和几率一样吗届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称(chēng)，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中心公(gōng)告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺(qī)几率还是机率 概率和几率一样吗诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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