金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机(jī)构(gòu)，如何(hé)推动对上(shàng)述(shù)发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人(rén)员(yuán)等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投(tóu)资(zī)者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的(de)重要组成部(bù)分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一(yī)步(bù)畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的(de)或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按(àn)照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定(dìng)了(le)包(bāo)括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充(chōng)分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算结(jié)果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于先(xiān)行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快(kuài)捷地(dì)解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害(hài)或者不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本(běn)流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可能(néng)获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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