在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专业化(huà)运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉(shān)基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负责人(rén)的(de)黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达(dá)公(gōng)告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公(没事吃点护肝片好不好，女人吃护肝片的好处ff0000; line-height: 24px;'>没事吃点护肝片好不好，女人吃护肝片的好处gōng)司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者(zhě)进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金的(de)投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投资者的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实(shí)向(xiàng)投(tóu)资者披露可(kě)能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资(zī)者合法权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新。

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