直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合(hé)规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎ娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星n)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部(bù)下发机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员(yuán)网络(luò)直播提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况的，及时(shí)启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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