金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体(tǐ)系的(de)重要(yào)组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业(yè)人员(yuán)的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等(děng)，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对(duì)于(yú)个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综合(hé)考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得(dé)到(dào)保护。 妩媚的意思怎么解释，妩媚的意思是什么解释p>

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事妩媚的意思怎么解释，妩媚的意思是什么解释人承诺(nuò)申(shēn)请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可(kě)，当事(shì)人履行承(chéng)诺后(hòu)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查妩媚的意思怎么解释，妩媚的意思是什么解释(chá)的(de)行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚款和(hé)没收(shōu)违法所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关(guān)执业(yè)过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构(gòu)有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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