直(zhí)播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或(huò)者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也(yě)被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规(guī)范从(cóng)业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司(sī)应(yīng)进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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