零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上(shàng)市保荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔近七仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文年，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案(àn)调查并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在(zài)全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景下，继(jì)续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被中国证(zhèn仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文g)监(jiān)会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文