科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半(bàn)年(nián)末(mò)对(duì)外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持(chí)情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公(gōng)司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金(jīn)金额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大(dà)跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日(rì)届(jiè)满的(de)下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水ght: 24px;'>一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达(dá)易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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