科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其(qí)全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(z黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先ài)的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下(xià)发(fā)的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在(zài)股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均(jūn)在(zài)被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先未勤勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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