科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发(fā)的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审(shěn上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表)议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确(què)认(rèn)收入等方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关(guān)负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存(cún)在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司(sī)均有上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表(yǒu)不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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