科创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售合(hé)同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造假方式不尽人意是什么意思虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易(yì)盛在(zài)公告的(de)证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累(lèi不尽人意是什么意思)计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载(zài)的(de)利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng不尽人意是什么意思)A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)“靴子落(luò)地(dì)”，两家(jiā)公司(sī)也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事先告(gào)知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官微发布(bù)消息(xī)显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依(yī)法审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利(lì)登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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