昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向(xiàng)社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期货交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑服(fú)务(wù)，对于提升行业信(xìn)息基础设施(shī)运维水平，保障行(xíng)业信息系(xì)统安全稳定(dìng)运行(xíng)发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场的(de)不(bù)断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健(jiàn)康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合(hé)业务活动的(de)具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机(jī)构两部(bù)分，分别(bié)提(tí)出完善(shàn)的监(jiān)管要求，并(bìng)要求其他(tā)类型的(de)参与(yǔ)主(zhǔ)体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货经营机构的尽职调查(chá)和(hé)业(yè)务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经(jīng)营(yíng)机构从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动的各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关规定落(luò)地过程(chéng)中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则(zé)明(míng)确立法宗旨、适(shì)用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相(xiāng)关资源的(de)信息系统可以连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求。明确了(le)证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设运维要求不(bù)得低(dī)于《证券期货(huò)业信息(xī)系统托(tuō)管基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受托方(fāng)要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分(fēn)配、服务(wù)申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供(gōng)有(yǒu)关服务(wù)的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货(huò)交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专区(qū)到核(hé)心交易(yì)系统通(tōng)信前端(duān)的通信(xìn)时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)要求。明确了(le)证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源有关要求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的(de)一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方面确(què)保(bǎo)证券(quàn)期货经营机构(gòu)能够保(bǎo)障客(kè)户设施的安全(quán)运行。明确证券期货经营(yíng)机(jī)构对(duì)证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)部署客(kè)户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称(chēng)证(zhèng)券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择(zé)服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的(de)安全运行，并将不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期(qī)货交易(yì)所的监管报告义务，规(guī)定(dìng)中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，或(huò)者(zhě)在监管工作中不履行职责(zé)，或者(zhě)不履行本规定有关(guān)报告(gào)义务(wù)的(de)，中国证监会可(kě)以对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责(zé)令(lìng)证券期货交易所对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派(pài)出(chū)机构可以依照《证券期(qī)货业网络和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海(手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州hǎi)证券(quàn)交易所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委监(jiān)察(chá)调(diào)查。

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