直(zhí)播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工已离(lí)开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台(tái)上(shàng)已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播(bō)频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要(yào)确(què)保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关(guān)于(yú)排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排(pái)查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市