金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关(guān)责(zé)任人(rén)作出(chū)行政(zhèng)处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追责的(de)重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提高资本(běn)市(shì)场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审(shěn)计报(bào)告的(de)或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服务(wù)机(jī)构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情作家许地山简介，许地山简介资料形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构从业(yè)人员(yuán)的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定了(le)包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切作家许地山简介，许地山简介资料关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的(de)公(gōng)告(gào)中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的(de)收益(yì)或者(zhě)避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依(yī)规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们(men)将关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述(shù)案件(jiàn)中的(de)执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其(qí)从(cóng)业人(rén)员(yuán)应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业(yè)道(dào)德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业(yè)文化(huà)和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉。

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