零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监(jiān)会调查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续(xù)督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关(guān)规定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于(禁欲可以恢复性功能吗，禁欲多久可以恢复肾气yú)上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭禁欲可以恢复性功能吗，禁欲多久可以恢复肾气(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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