直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任职期(qī)间(jiān)实名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

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　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监局(jú)开出的(de)警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作(zuò)人员(yuán)不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立(lì)性的(de)职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布(bù)短视(shì)频(pín)的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已(y两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度ǐ)办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播(bō)提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和(hé)人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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