科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

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　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终(z华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约hōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造(zào)物(wù)流单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入(rù)等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责(zé)人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，对(duì)于(yú)欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告(gào)知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理期的(de)交易(yì)期限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消(xiāo)息(xī)显示，其已于(yú)当(dāng)日(rì)收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市(shì)项目(mù)中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服(fú)务中心(xīn)公告称(chēng)，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案(àn)调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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