零(líng)容忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示(s碳的相对原子质量是多少，氮的相对原子质量hì)，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同(碳的相对原子质量是多少，氮的相对原子质量tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主要原(yuán)因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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