金融界5月5日消息 央行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务(wù)监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市(shì)场互联互(hù)通合作。北向互换(huàn)通下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境外投资(zī)者(zhě)通过北向互换通开展利(lì)率互(hù)换交易在轧(yà)差后的名义本金净额(é)每(měi)日(rì)不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下(xià)：

　　中(zhōng)国人民银行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促(cù)进(jìn)内地与香(xiāng)港金融(róng)衍生品(pǐn)市场的(de)协同发(fā)展，构建(jiàn)高水平(píng)金融开(kāi)放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及(jí)期货事务监察委员会（以(yǐ)下(xià)简称香港(gǎng)证监(jiān)会）、香港(gǎng)金(jīn)融管理(lǐ)局(jú)（以下简(jiǎn)称香港金管局）发(fā)布联合(hé)公告(gào)，同(tóng)意中国外汇(huì)交易中(zhōng)心（全国银(yín)行间(j华大基因是国企吗iān)同(tóng)业(yè)拆借中心）（以下简称外汇交易中心(xīn)）、银行(xíng)间(jiān)市场清算所股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称上海清算所）和香港场外结(jié)算有限公司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香港及其他(tā)国(guó)家(jiā)和地区的(de)境外投资(zī)者(zhě)可通过两(liǎng)地(dì)基础(chǔ)设施互联互通参与内(nèi)地银行间金融衍生品市场。自联合公告(gào)发(fā)布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进(jìn)展(zhǎn)顺(shùn)利，“北(běi)向互换通”下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互换通”的顺利推出(chū)，现就(jiù)有关事宜说明如下：

华大基因是国企吗　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结算安(ān)排

　　（一）交易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易品种为利率互换产品，报(bào)价、交(jiāo)易及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境(jìng)内投资者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心签署报价商协议，并为上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)利率互换(huàn)集中清算(suàn)业(yè)务(wù)的清算(suàn)会员或该(gāi)类会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的境外(wài)投资者为符合人民银行要求并完(wán)成内(nèi)地银(yín)行间债券市场(chǎng)准(zhǔn)入备案(àn)的境外机构投资(zī)者(zhě)，并经(jīng)外汇(huì)交易中心开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北向互换通”交易权限(xiàn)的境外投资者需同(tóng)时申请成为场外结算(suàn)公司(sī)的清(qīng)算(suàn)会(huì)员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及(jí)结算：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外汇交(jiāo)易中心与(yǔ)人民银行认可(kě)的境外电子交易平台互(hù)联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所(suǒ)和场外结(jié)算(suàn)公司(sī)建立中央对手方清算机(jī)构互(hù)联互(hù)通，共(gòng)同(tóng)向境内(nèi)外投资(zī)者提供清算、结算服(fú)务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投资者(zhě)通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整额(é)度。

　　2.清算(suàn)额度：上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算公司针对双方清算所之间(jiān)的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场外结算公司之间净头寸对应的“互(hù)换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民币(bì)40亿元，后(hòu)续可(kě)根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额度。

　　二(èr)、人(rén)民银(yín)行、香港证(zhèng)监会(huì)和(hé)香港(gǎng)金管局已就“互换(huàn)通”涉及(jí)的跨境监(jiān)管合作(zuò)原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债券及(jí)衍(yǎn)生品市场(chǎng)相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地(dì)监管机(jī)构在债券及衍生品市(shì)场方面的监(jiān)管(guǎn)合作(zuò)安(ān)排(pái)和联(lián)络协商机(jī)制，共同维(wéi)护(hù)“互换通”的正常运(yùn)行、金融市场稳定(dìng)和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算(suàn)所和(hé)场外结算公(gōng)司应当依法履行(xíng)“互换通(tōng)”下的各项职(zhí)责，组(zǔ)织(zhī)市场各方(fāng)有序(xù)开展“北向互换(huàn)通”业务。清算会员(yuán)应当(dāng)遵守相关监管(guǎn)规定及(jí)业务(wù)规则，加强(qiáng)内(nèi)部控(kòng)制，防范和控制(zhì)风险，做(zuò)好(hǎo)投(tóu)资(zī)者教育和服务，切实维护投资(zī)者合法权益。投(tóu)资者应当充分了解两地市(shì)场法律法规、业(yè)务规则和实(shí)践操作的差异，评估和(hé)控制风险，理(lǐ)性(xìng)开展相关投资(zī)。

　　市场(chǎng)各(gè)方应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北向互(hù)换通”的投(tóu)资者可联系外汇(huì)交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算(suàn)所、场外结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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