金融界5月5日(rì)消息 央行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)。北向互换通下的交(jiāo)易(yì)将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。初期，全部境外投资(zī)者通过北向互换通开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每(měi)日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互(hù)换市场互联互通(tōng)合作(zuò)

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍生品市场的(de)协(xié)同发展(zhǎn)，构建高水平金(jīn)融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人(rén)民银(yín)行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证券及期货(huò)事务监察委员会（以下简称香港证(zhèng)监(jiān)会）、香港金融管理局（以下简称香港金管(guǎn)局(jú)）发(fā)布联合公告，同意(yì)中国外汇交易中心（全国(guó)银行(xíng)间同业(yè)拆借中心(xīn)）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间市(shì)场(chǎng)清算所股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称上海清算所）和香港场外结算有限公司(sī)（以下(xià)简称场外结(jié)算公司(sī)）开展香港与(yǔ)内地利率互换市场互联(lián)互通合作（以下简称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北向互换(huàn)通”，香(xiāng)港(gǎng)及其(qí)他国家和地区的境(jìng)外投资者可通过(guò)两地基(jī)础设施互联互通参与(yǔ)内地(dì)银行间金(jīn)融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利推(tuī)出，现就(jiù)有关事宜(yí)说明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换通”的(de)相关交易及结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易及(jí)结(jié)算币(bì)种为(wèi)人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境内投资者(zhě)（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交(jiāo)易中心签署报价(jià)商协议，并为上海清算所(suǒ)利率互换集中(zhōng)清算业(yè)务(wù)的(de)清算会员或该(gāi)类会员的(de)清算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境外投资者为符合人民银行要求并完成(chéng)内地(dì)银行间债券市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易(yì)权限。拟(nǐ)申请开通“北(běi)向互换通”交易权(quán)限的境外(wài)投资者需(xū)同时(shí)申请成为场外结算公司(sī)的清算(suàn)会员或该类会(huì)员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易中心与(yǔ)人民银行认可的境外(wài)电(diàn)子交易平台互联(lián)提供交(jiāo)易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公司(sī)建(jiàn)立中(zhōng)央对手方清算机(jī)构互联互通，共(gòng)同向境内(nèi)外(wài)投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理： 外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏p>

　　1.交易额(é)度：初期(qī)，全(quán)部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续(xù)可(kě)根据市场情况适(shì)时调(diào)整额度。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上海清算所与场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)针对双方清(qīng)算所(suǒ)之间的风险(xiǎn)敞口建立“互(hù)换(huàn)通”资源(yuán)池(chí)。初期，上海清算所与场外结算公司之外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏间净(jìng)头寸(cùn)对应的(de)“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口设定(dìng)上限不(bù)超过人(rén)民币40亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人(rén)民银行(xíng)、香港证监会和香港金管局已就“互换(huàn)通”涉(shè)及的跨境监(jiān)管合(hé)作(zuò)原则和具(jù)体安排(pái)达成(chéng)共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债(zhài)券及(jí)衍生品市场(chǎng)相关事(shì)宜的(de)谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全(quán)了两地(dì)监管(guǎn)机(jī)构在债券及衍生(shēng)品市场方面(miàn)的(de)监(jiān)管合(hé)作安(ān)排(pái)和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇(huì)交易(yì)中心、上海清算所和(hé)场(chǎng)外结算公司应当依法(fǎ)履行(xíng)“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织(zhī)市场各(gè)方有序(xù)开展(zhǎn)“北向互换通”业务(wù)。清算(suàn)会(huì)员应(yīng)当遵守相关监管(guǎn)规定及业务规(guī)则，加(jiā)强内部控制，防范和控制风险，做好投资者教育和(hé)服务，切实(shí)维(wéi)护投(tóu)资者合法(fǎ)权益。投资(zī)者应当充分了解(jiě)两地(dì)市场法律法规、业务规则(zé)和实践操(cāo)作的差异，评(píng)估和控制风险，理性开(kāi)展相(xiāng)关(guān)投资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换(huàn)通”的投资者可(kě)联系外汇交易中心、上海清算(suàn)所(suǒ)、场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)为参与做准备(bèi)。

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