金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人(rén)员采取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时(shí)移送公安(ān)机(jī)关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时(shí)有效地(dì)追究(jiū)违规上市(shì)公(gōng)司(sī)及其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对(duì)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的(de)重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券(quàn)服务机(jī)构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可(kě)以(yǐ)在诉讼程(chéng)序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金规(guī)模(mó)将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格(gé)投(tóu)资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个(gè)人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决(jué)定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？ 身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性p>

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北(běi)京市(shì)康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会(huì)立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构启动了(le)相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其(qí)主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需(xū)要指出的(de)是，我们(men)将(jiāng)关注(zhù)相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的(de)重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性