直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号(hào)警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务(wù)或者(zhě)从事(shì)与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券(quàn)市(shì)场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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