在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(z发胶必须当天洗吗，发胶怎么洗掉hèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞(sōng发胶必须当天洗吗，发胶怎么洗掉)）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业(yè)化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但是其(qí)风险测(c发胶必须当天洗吗，发胶怎么洗掉è)评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职(zhí)期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是(shì)，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投(tóu)资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按(àn)照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提(tí)取(qǔ)经(jīng)济周(zhōu)期(qī)中的(de)趋势性行业和(hé)事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入(rù)非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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