零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非(fēi)公(gōng)开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。

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