在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露(lù)的(de)一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)关联(liá拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳n)交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)的(de)投(tóu)资(zī)者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负(fù)责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉(shān)基拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和(hé)内在(zài)价(jià)值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

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